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期货开户云 监控中心?中国期货业协会:期货公司互联网开户规则(全文)

网络整理 期货开户快讯 2021年04月20日

[摘要]全球在线学校期货资格频道的编辑发布了“中国期货协会发布的期货公司互联网账户开户规则”的内容,以规范期货公司的互联网账户开户行为并保护客户的合法权益。根据相关规定,制定本规则。这些规则的解释由中国期货业协会负责,并将自发行之日起生效。

期货公司的互联网帐户开设规则

第一章总则

第一篇文章是规范期货公司的互联网开户行为,保护客户的合法权益。根据《中华人民共和国电子签名法》,《中华人民共和国反洗钱法》,《期货交易管理规定》和《期货公司监管》,这些规则由有关法规制定。作为管理办法期货开户云 监控中心,《关于在期货市场开设客户账户的管理规定》和《关于证券和期货投资者适当性的管理办法》。

第二条这些规则中提到的开设互联网帐户是指期货公司使用数字证书来验证客户身份并通过互联网为客户开设期货帐户的商业行为。数字证书应当使用国务院信息产业主管部门批准设立的电子证书服务机构提供的数字证书,期货公司应当确保数字证书中记录的个人信息与个人信息一致。与该帐户有关的信息。

第3条本规则适用于处理自然人客户开设互联网帐户的期货公司。法律,行政法规和中国证券监督管理委员会另有规定的,从其规定。

第四条期货公司应当建立和完善互联网账户开立管理制度,包括但不限于技术,操作程序,风险控制等相关内容,以确保符合期货市场客户开户管理,投资者适宜性管理,以及证券和期货行业信息安全担保管理等相关规定。

第五条期货公司及其雇员不得以开设互联网帐户的名义建立非法营业网点。

第二章基本要求

第六条期货公司应当通过中国期货市场监控中心有限公司提供的期货互联网账户开放云平台为客户开设互联网账户。

第七条期货公司在开户过程中应遵守中国证券监督管理委员会,中国期货业协会和期货交易所有关投资者适宜性管理的规定,充分了解客户情况,认真评估客户的风险承受能力,妥善保存评估结果和相关认证材料,对客户进行差异化的适应性管理。

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第八条期货公司应当向客户充分披露互联网账户开立和参与期货交易可能面临的风险,客户应当进行电子签名确认。

第9条,期货公司应在互联网帐户开设过程中依照法律和法规履行反洗钱义务。

第十条期货公司应当制定统一的开户程序和服务标准,并建立相应的审查机制。

第十一条期货公司应当按照安全性,可靠性和可用性的原则,制定互联网账户开立的相关技术解决方案,并建立和完善相关的信息系统。

第十二条期货公司应当建立健全的风险监测机制,监督和检查互联网账户的开设过程。

第十三条期货公司应当在互联网账户管理系统中规范互联网账户的工作职责,行为习惯,防止利益冲突以及内部问责机制。

第十四条期货公司应当对客户的互联网账户开户进行集中统一管理。在互联网上开设帐户的过程中产生的所有文本,图像和其他材料,应由公司总部以电子文件的形式集中统一存储。同时,各分行还应根据需要分别保存各分行处理的开户资料。自帐户取消之日起,保留期限不得少于20年。

第3章开户规范

第十五条期货公司应当收集客户的有效身份证明文件,有效的手机号码,身份证原件正面和背面的彩色照片以及网上头像和其他图像资料的基本信息。按照实名账户开设要求。有必要检查客户提供的身份证件是否在有效期内,并通过国家公民信息查询服务系统验证客户提交的姓名和身份证号。

第16条期货公司应与客户进行实时视频见证,并保持同步记录。在视频证词期间,应主动告知客户帐户持有人的姓名和执业资格编号以及其他信息。视频见证人的内容包括但不限于:

(一)确认客户是否亲自开户;

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([二)确认客户视频所持有的ID卡是否与上传的ID卡图像一致;

(三)确认开户是否是客户的真实意图;

(四)确认客户是否提供了真实,完整和准确的开户信息;

(五)确认客户是否已阅读并完全理解《期货交易风险手册》,《客户说明》,《期货经纪合同》和其他相关内容。

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